Job Description
VOUS RELÈVEREZ LES DÉFIS PROFESSIONNELS SUIVANTS
Le titulaire du poste est responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels. Il vérifie la documentation entourant la surveillance des transactions conformément aux normes et aux lois en vigueur et réfère toutes les irrégularités à son supérieur immédiat. Il est appelé à travailler en équipe et il effectue également toutes autres tâches connexes reliées à son poste.
Responsabilités spécifiques :
- Reçoit et vérifie la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte
- Révise les renseignements personnels du client
- Vérifie la présence d’informations sur le profil de l’investisseur et les objectifs de placements
- Transmets aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
Conformité de premier niveau
- S’assure de la c...